上海加强交易场所风控要求：不得擅自新增交易品种

本文摘要：在互联网金融大整治的大背景下，新一轮的各类交易所整治又已开始。 记者得知，上海市清扫整顿各类交易场所领导小组办公室近日印发了《关于强化本市各类交易场所风触防控工作的通报》（下称通报），拒绝市公安局、银监局、证监局、社区街道牵头强化整治力度，清扫整治各类交易场所，着重强调四不得：不得予以批准后私自成立分支机构或经营网点、不得予以批准后私自出让或更改股权、不得予以批准后私自追加或更改交易品种、不得以交易场所名义对外借贷和股权质押等。

在互联网金融大整治的大背景下，新一轮的各类交易所整治又已开始。　　记者得知，上海市清扫整顿各类交易场所领导小组办公室近日印发了《关于强化本市各类交易场所风触防控工作的通报》（下称通报），拒绝市公安局、银监局、证监局、社区街道牵头强化整治力度，清扫整治各类交易场所，着重强调四不得：不得予以批准后私自成立分支机构或经营网点、不得予以批准后私自出让或更改股权、不得予以批准后私自追加或更改交易品种、不得以交易场所名义对外借贷和股权质押等。　　通报再度特别强调市有关部门以业务归口管理为原则，各区县人民政府以属地管理为原则作好各自工作，市商务委负责管理商品现货市场管理。

　　明确到各部门，《通报》也有明确要求：上海市公安局要增大交易场所及涉及责任人员违法犯罪不道德的压制力度；上海银监局要敦促商业银行不得为非法交易场所获取系统、开户和承销业务；上海证监局要作好商品现货市场非法期货交易的确认；各区人民政府要充分发挥街道、社区、楼宇管理单位等力量，强化日常巡查和风险排查。　　根据上海市金融办2013年12月31日公布的消息，历时两年的上海各类交易场所清扫整顿工作已全面完成，有38家交易场所通过了清扫整顿竣工验收。

　　实质上，作为互联网金融整治的内容之一，近期全国各地都在整顿规范各类交易市场。比如，天津文交所停业整顿，8月16日天津文化产权交易所邮币卡交易中心停止交易。另有消息称之为，天津市辖区内三十余家交易所，将于近日全部停业整顿，检查合格一家，开业一家。　　重庆市也在7月底印发了《关于更进一步强化要素市场风险防控工作的通报》，针对要素市场的风险防控划界16条红线，具体不得开办网络借贷中介公司（P2P）或积极开展涉及业务等措施。

　　这些交易场所，一般皆予以国家有关部门批准后，大多艺术品、原油、白银之类的大宗商品交易。这类交易场所由于缺少有效地监管，跑路、资金断链等内乱像大大，有的则必要牵涉到犯罪。其中，最引人关注的就是，这些机构把风险极高的产品卖给了风险承受度较低的普通投资者。　　按照业界的众说纷纭，各类交易场所早已经过了两轮清扫整顿，第一轮始自2011年，起点是2011年11月国务院公布了《关于清扫整顿各类交易场所贯彻防止金融风险的要求》（即38号文）；第二波是2014年，重点指向了资金监管，但实际也是上一轮的沿袭。

　　2014年9月5日证监会曾对外公布消息称之为，全国范围内对各类交易场所的清扫整顿工作早已获得大力效益，当时有数29个省(区、市)和5个计划单列市的清扫整顿工作通过联席会议竣工验收，剩下的的两个省市还包括云南和天津市。以后2016年4月15日，天津、云南等地交易所也仍然仍未通过国务院清扫整顿各类交易场所部际联席会议检查竣工验收。

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